SEC、信用格付機関に関する年次報告書を公表。ESG評価の利益相反についても分析

1月31日、証券取引委員会は、公認格付け機関NRSRO（National Recognized Statistical Rating Organizations）に関する年次報告書を発行し、SECスタッフによるNRSROの審査の概要を示すとともに、ESG評価機関に関する利益相反の状況についても分析した。

例年、SEC の信用格付局（OCR）は、これらのテーマを 2 つの別々の年次報告書で取り上げている。今回の統合報告書では、NRSRO とその信用格付事業及び広範な市場に関する透明性を高めるため、実質的・組織的な様々な変更が盛り込まれている。

本報告書は、OCRの審査プログラムのリスクベースのアプローチを強調している。報告書に記載されているように、OCRスタッフは、法令で義務付けられている8つの審査分野に加えて、NRSROの審査も行っている。

【参照ページ】
（原文）SEC Publishes Annual Staff Report on Nationally Recognized Statistical Rating Organizations
（日本語訳）SEC、全米統計的格付機関に関する年次報告書を公表